Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

Chứng khoán hiện nay đangtrở nên ngày càng phổ biến. Chính vì thế nên các loại hình công ty chứng khoáncũng xuất hiện càng nhiều trên thị trường. Tuy nhiên, chứng khoán lạithuộc lĩnh vực kinh doanh có điều kiện nên việc tìm hiểu đểthành lập công ty chứng khoán là việc làm vô cùng cần thiết hiện nay. Hiểu được những thắcmắc của khách hàng, Khánh An thông qua bài viết này xin được cung cấp nhữngthông tin liên quan đến điều kiện thành lập công ty chứng khoán:

1. Căn cứ pháp lý:

Luật chứng khoán 2019;

Thông tư 121/2020/TT-BTC quy định về hoạt động của công ty chứng khoán;

Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của LuậtChứng khoán;

2. Thế nào là công ty chứng khoán:

Theo quy định tại khoản 1Điều 2 Thông tư 121/2020/TT-BTC, công ty chứng khoán là doanh nghiệp được Ủyban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện một, một số nghiệp vụ theo quy địnhcủa luật chứng khoán như: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnhphát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và các nghiệp vụ tài chínhkhác,…

Công ty chứng khoán là loạihình công ty kinh doanh có điều kiện. Vậy nên, để có thể thành lập một công tychứng khoán và thực hiện hoạt động kinh doanh thì cần phải tuân theo những điềukiện nhất định.

3. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán năm:

3.1. Điều kiện về vốn:

Việc góp vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải bằngĐồng Việt Nam và vốnđiều lệ tối thiểu cho các nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán tại Việt Namnhư sau:

-      Môigiới chứng khoán: 25 tỷ đồng;

-      Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng;

-      Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng;

-      Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.

Ngoài ra, chi nhánh công ty chứng khoán hay côngty quản lý quỹ nước ngoài cũng có vốn điều lệ tối thiểu khác nhau theo quy địnhtại Điều 175 Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

Xem thêm: Bảo lãnh phát hànhchứng khoán

3.2. Điều kiện về cổ đông và thành viên góp vốn:

-   Cổđông, thành viên góp vốn là cá nhân không thuộc các trường hợp không được quyềnthành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam theo quy định của Luật Doanhnghiệp;

-    Cổđông, thành viên góp vốn là tổ chức phải có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp; hoạt động kinhdoanh có lãi trong 02 năm liền trước năm đề nghị cấp giấy phép; báo cáo tài chính năm gần nhất phải đượckiểm toán với ý kiếnchấp nhận toàn phần;

-    Cổ đông,thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 01 công ty chứng khoánvà người có liên quan của cổ đông, thành viên góp vốn đó (nếu có) không sở hữu trên 5% vốn điều lệcủa 01 công ty chứng khoán khác;

-    Cổđông, thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài phải đáp ứng điều kiện quy định tại Điều 77 Luật Chứng khoán 2019.

3.3. Điều kiện về cơ cấu cổ đông và thành viên góp vốn:

-   Có tốithiểu 02 cổ đông sáng lập,thành viên góp vốn là tổ chức. Trường hợp công ty chứng khoán được tổ chức dướihình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, chủ sở hữu phải là doanhnghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng quy định tại khoản 2 Điều 77 của Luật Chứng khoán 2019.

-    Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu là 65% vốn điều lệ, trong đó các tổ chức làdoanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu là 30% vốn điều lệ.

Xem thêm: Điều kiện, hồ sơ phát hành chứng khoán lần đầu ra công chúng(IPO)

3.4. Điều kiện về cơ sở vật chất:        

Công ty phải có trụ sở làm việc bảo đảm cho hoạt động kinh doanhchứng khoán và đầy đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, trang bị, thiết bị văn phòng, hệthống công nghệ phù hợp với quy trình nghiệp vụ về hoạt động kinh doanh chứngkhoán.

3.5. Điều kiện về nhân sự:

Có Tổng giám đốc (Giám đốc) đáp ứng cáctiêu chuẩn được các điều kiện quy định trong Luật Chứng khoán 2019, tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hànhnghề chứng khoán phù hợp cho mỗi nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấpphép và tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.

3.6. Dự thảo Điều lệ Công ty chứng khoán:

Dự thảo điều lệ không được trái với quy định củaLuật Chứng khoán và LuậtDoanh nghiệp. Doanh nghiệp đồng thời cũng phải đăng tải toàn bộ Điều lệ trên trang thông tinđiện tử chính thức của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

UY TÍN – CHẤT LƯỢNG – HIỆU QUẢ CAOlà những giá trị chúng tôi mang tới cho Quý khách hàng. Đáp lại những giá trịđó là những phản hồi tích cực đã mang lại động lực cho Khánh An phát triển nhưngày hôm nay.

Trên đây là nội dung tư vấncủa chúng tôi về điều kiện thành lập công ty chứng khoán năm 2022. Mọi thắc mắc,Quý khách hàng vui lòng liên hệ trực tiếp với Công ty tư vấn Khánh An chúng tôiđể được tư vấn chi tiết và hỗ trợ thực hiện một cách nhanh gọn, hiệu quả.

Thông tin liên hệ:

CÔNG TY TNHH TƯ VẤN KHÁNH AN

Mobile: 02466885821 / 0969877894

Địa chỉ: Toà nhà 88 Tô Vĩnh Diện, phườngKhương Trung, quận Thanh Xuân, Hà Nội.

Web: khanhanlaw.com

Email: Info@khanhanlaw.net

Rất hân hạnh được hợp tác cùng Quý khách!