Chứng khoán hiện nay ngàycàng phổ biến và là một lĩnh vực thu hút nhiều sự quan tâm. Chính vì vậy nêncác công ty chứng khoán cũng xuất hiện ngày càng nhiều. Vậy nên, cần chuẩn bịnhững hồ sơ gì khi thành lập một công ty chứng khoán? Thủ tục thành lập công tychứng khoán ra làm sao? Thông qua bài viết này, Khánh An xin cung cấp đến kháchhàng những nội dung liên quan sau:
1. Căn cứ pháp lý:
- Luật Chứng khoán 2019;
- Nghị định 155/2020/NĐ-CP quy định chi tiết thi hành một số điềucủa luật chứng khoán;
2. Hồ sơ thành lập công ty chứng khoán:
Do chứng khoán thuộc lĩnhvực ngành nghề kinh doanh có điều kiện nên việc thành lập công ty chứng khoán cầnphải tuân theo một số điều kiện nhất định. Do đó, khi chuẩn bị hồ sơ thành lậpcông ty chứng khoán cũng cần phải chú ý. Căn cứ theo Điều 176 Nghị định155/2020/NĐ-CP, hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanhchứng khoán gồm các giấy tờ:
- Giấy đề nghị theo Mẫu số 64 Phụ lục ban hành kèmtheo Nghị định này;
- Biên bản thỏa thuận thành lập công ty của các cổđông, thành viên dự kiến góp vốn hoặc quyết định của chủ sở hữu công ty;
- Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sởhữu trụ sở, quyền sử dụng trụ sở; thuyết minh cơ sở vật chất theo Mẫu số 65 Phụlục ban hành kèm theo Nghị định này;
- Danh sách nhân sự, bản thông tin cá nhân theo Mẫusố 66, Mẫu số 67 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này kèm theo lý lịch tưpháp của thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch Hội đồng thành viên, Chủ tịchcông ty, Tổng giám đốc (Giám đốc) được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộphồ sơ;
- Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn theo Mẫu số68 Phụ lục ban hành kèm theo Nghị định này kèm theo hồ sơ được quy định riêngtrong Nghi định này đối với cá nhân hoặc tổ chức;
- Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quytrình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro;
- Dự thảo Điều lệ công ty;
Xem thêm: Bảo lãnh phát hành chứng khoán
3. Thủ tục thành lập công ty chứng khoán:
Bước 1: Nộphồ sơ
Hồ sơ đề nghị cấp phépthành lập công ty chứng khoán được gửi tới bộ phận một cửa của Ủy ban Chứngkhoán Nhà nước (có thể gửi trực tiếp hoặc gửi qua đường bưu điện).
Bước 2: Kiểmtra hồ sơ
Trong quá trình kiểm tra hồsơ, nếu phát hiện thấy hồ sơ chưa đúng, chưa đầy đủ hoặc còn vấn đề chưa rõ, Ủyban Chứng khoán Nhà nước sẽ gửi yêu cầu bằng văn bản yêu cầu bổ sung, hoàn thiệnhồ sơ.
Trong thời hạn 30 ngày kểtừ ngày có yêu cầu sửa đổi bổ sung, nếu hồ sơ không được hoàn thiện đầy đủ thì Ủyban Chứng khoán Nhà nước có quyền từ chối cấp giấy phép thành lập và hoạt động.
Bước 3: Hoàntất cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp
Trong thời hạn 20 ngày kểtừ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản đềnghị hoàn tất các điều kiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp.Cổ đông, thànhviên góp vốn được trích phần vốn góp để đầu tư cơ sở vật chất, phần vốn góp cònlại phải được phong tỏa trên tài khoản của ngân hàng thương mại theo chỉ định củaỦy ban Chứng khoán Nhà nước.
Sau khi được cấp giấy phépthành lập và hoạt động, phần vốn này sẽ được giải tỏa và chuyển vào tài khoản củacông ty.
Bước 4: Cấpgiấy phép thành lập và hoạt động
Trong thời hạn 07 ngày kểtừ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chấtvà các tài liệu hợp lệ khác. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thành lậpvà hoạt động. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằngvăn bản và nêu rõ lý do.
UY TÍN – CHẤT LƯỢNG– HIỆU QUẢ CAO là những giá trị chúng tôi mang tới cho Quý khách hàng. Đáp lại những giá trịđó là những phản hồi tích cực đã mang lại động lực cho Khánh An phát triển nhưngày hôm nay.
Trên đây là nội dung tư vấn về vấn đề thủ tục thành lập côngty chứng khoán. Mọi thắc mắc, Quý khách hàng vui lòng liên hệ trực tiếp vớiCông ty tư vấn Khánh An chúng tôi để được tư vấn chi tiết và hỗ trợ thực hiện mộtcách nhanh gọn, hiệu quả.
Thông tin liên hệ:
CÔNG TY TNHH TƯ VẤNKHÁNH AN
Mobile: 02466885821 / 0969877894
Địa chỉ: Toà nhà 88 Tô Vĩnh Diện, phườngKhương Trung, quận Thanh Xuân, Hà Nội.
Web: khanhanlaw.com
Email: Info@khanhanlaw.net
Rất hân hạnh đượchợp tác cùng Quý khách!