KHUYẾN NGHỊ DOANH NGHIỆP RÀ SOÁT, KÊ KHAI VÀ CẬP NHẬT THÔNG TIN CHỦ SỞ HỮU HƯỞNG LỢI

Khánh An Business Law khuyến nghị Quý Doanh nghiệp chủ động rà soát, hoàn thiện thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi nhằm bảo đảm tuân thủ quy định pháp luật và hạn chế rủi ro xử phạt vi phạm hành chính.

Theo quy định pháp luật hiện hành về đăng ký doanh nghiệp, việc kê khai, lưu giữ và cập nhật thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi là một trong những nội dung doanh nghiệp cần lưu ý trong quá trình thực hiện nghĩa vụ tuân thủ pháp luật. Do đó, các doanh nghiệp cần kiểm tra tình trạng hồ sơ đăng ký doanh nghiệp, xác định nghĩa vụ kê khai tương ứng và chủ động thực hiện các thủ tục bổ sung, cập nhật khi cần thiết.

1. Những doanh nghiệp cần rà soát thông tin chủ sở hữu hưởng lợi

Doanh nghiệp cần căn cứ vào thời điểm thành lập, tình trạng đăng ký doanh nghiệp và các lần thực hiện thủ tục đăng ký hoặc thông báo thay đổi gần nhất để xác định nghĩa vụ cụ thể.

- Đối với doanh nghiệp thành lập từ ngày 01/07/2025 hoặc đã đăng ký thay đổi từ ngày 01/07/2025: Cần kiểm tra hồ sơ đã nộp để xác định việc kê khai thông tin chủ sở hữu hưởng lợi đã được thực hiện đầy đủ hay chưa. Trường hợp chưa kê khai theo quy định, doanh nghiệp cần chủ động rà soát và thực hiện thủ tục bổ sung phù hợp.

- Đối với doanh nghiệp thành lập trước ngày 01/07/2025: Khuyến nghị chủ động rà soát thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi và hồ sơ đăng ký doanh nghiệp hiện có. Đặc biệt, doanh nghiệp cần lưu ý nghĩa vụ bổ sung thông tin khi thực hiện thủ tục đăng ký thay đổi hoặc thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp theo quy định chuyển tiếp áp dụng cho từng trường hợp.

Việc rà soát cần được thực hiện trên cơ sở cơ cấu sở hữu, tỷ lệ sở hữu, quyền kiểm soát và các thông tin liên quan để xác định đúng chủ sở hữu hưởng lợi theo quy định pháp luật.

2. Thời hạn rà soát và hoàn thiện hồ sơ

Theo thông tin được Khánh An Business Law ghi nhận, doanh nghiệp cần lưu ý các mốc thời gian sau:

• Tại tỉnh Quảng Ninh: Chủ động hoàn thiện việc rà soát và bổ sung thông tin trước ngày 31/10/2026 theo yêu cầu được áp dụng tại địa phương.
• Tại các tỉnh, thành phố khác: Chủ động rà soát và hoàn thiện hồ sơ trong những tháng cuối năm 2026, đồng thời kiểm tra các thời hạn và yêu cầu cụ thể của cơ quan đăng ký kinh doanh có thẩm quyền.

Doanh nghiệp không nên chờ đến khi phát sinh thủ tục thay đổi đăng ký doanh nghiệp mới kiểm tra nghĩa vụ kê khai. Việc chuẩn bị hồ sơ sớm sẽ giúp hạn chế tình trạng thiếu thông tin, phải sửa đổi, bổ sung nhiều lần hoặc ảnh hưởng đến tiến độ xử lý các thủ tục hành chính khác.

3. Rủi ro xử phạt khi không tuân thủ quy định

Việc không thực hiện đúng nghĩa vụ kê khai, thông báo hoặc cập nhật thông tin chủ sở hữu hưởng lợi có thể dẫn đến rủi ro xử phạt vi phạm hành chính tùy theo tính chất, mức độ và hành vi vi phạm cụ thể.

Theo các mức xử phạt được nêu trong thông báo rà soát:

• Phạt tiền từ 30.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng: Đối với hành vi kê khai không trung thực, không chính xác thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi hoặc không thực hiện thủ tục thông báo thay đổi thông tin chủ sở hữu hưởng lợi theo quy định.
• Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng: Đối với trường hợp doanh nghiệp thành lập trước ngày 01/07/2025 không bổ sung thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi (nếu có) tại thời điểm thực hiện thủ tục đăng ký thay đổi hoặc thông báo thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp gần nhất, theo hành vi vi phạm và quy định áp dụng.

Lưu ý: Mức phạt cụ thể cần được đối chiếu với văn bản pháp luật có hiệu lực tại thời điểm xác định hành vi vi phạm, chủ thể bị xử phạt và tình tiết của từng trường hợp. Doanh nghiệp không nên mặc định mọi trường hợp chưa kê khai đều áp dụng cùng một mức phạt.

4. Doanh nghiệp cần thực hiện những công việc gì?

Để hạn chế rủi ro pháp lý, Khánh An Business Law khuyến nghị doanh nghiệp thực hiện các bước sau:

- Kiểm tra hồ sơ đăng ký doanh nghiệp: Rà soát giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, hồ sơ thành lập và các hồ sơ đăng ký hoặc thông báo thay đổi đã thực hiện.

- Rà soát cơ cấu sở hữu và quyền kiểm soát: Xác định cá nhân đáp ứng tiêu chí chủ sở hữu hưởng lợi theo quy định pháp luật, bao gồm các trường hợp sở hữu trực tiếp, gián tiếp hoặc có quyền kiểm soát doanh nghiệp.

- Đối chiếu thông tin đã kê khai: Kiểm tra tính đầy đủ, chính xác và thống nhất của thông tin chủ sở hữu hưởng lợi với hồ sơ nội bộ và hồ sơ đăng ký doanh nghiệp.

- Thực hiện thủ tục bổ sung hoặc cập nhật: Chuẩn bị và nộp hồ sơ theo đúng trình tự, thủ tục và thời hạn áp dụng đối với doanh nghiệp.

- Lưu giữ hồ sơ và tài liệu liên quan: Bảo đảm có đầy đủ căn cứ để chứng minh tính chính xác của thông tin đã kê khai và phục vụ việc giải trình khi cần thiết.

5. Khánh An Business Law đồng hành cùng doanh nghiệp

Việc xác định chủ sở hữu hưởng lợi không chỉ đơn thuần là kê khai thông tin mà còn có thể liên quan đến cơ cấu sở hữu nhiều tầng, tỷ lệ sở hữu gián tiếp, quyền kiểm soát và mối quan hệ giữa các cá nhân trong doanh nghiệp.

Với kinh nghiệm tư vấn pháp lý doanh nghiệp, Khánh An Business Law hỗ trợ Quý Doanh nghiệp rà soát hồ sơ, xác định nghĩa vụ kê khai, đánh giá các vấn đề pháp lý liên quan và thực hiện thủ tục bổ sung, cập nhật thông tin chủ sở hữu hưởng lợi theo phạm vi dịch vụ được thống nhất.

Chúng tôi khuyến nghị Quý Doanh nghiệp chủ động kiểm tra hồ sơ ngay từ thời điểm này để kịp thời xử lý các thiếu sót, hạn chế rủi ro xử phạt và bảo đảm hoạt động doanh nghiệp được thực hiện trên cơ sở tuân thủ pháp luật.

UY TÍN – CHẤT LƯỢNG – HIỆU QUẢ CAO là những giá trị chúng tôi mang lại cho Quý khách hàng. Đáp lại những giá trị đó là những phản hồi rất tích cực, điều đó đã mang lại động lực cho Khánh An phát triển như hôm nay.

Hãy liên hệ ngay cho chúng tôi để được NHẬN TƯ VẤN MIỄN PHÍ qua số Hotline: 097.652.9499.

Email: Info@khanhanlaw.net

Hoặc để lại thông tin trên Website, chúng tôi sẽ liên hệ đến Bạn.

Rất hân hạnh được hợp tác cùng Quý khách!