[04/2022] Cùng lúc là thành viên Hội đồng quản trị của nhiều công ty – có vi phạm pháp luật không?

Gần đây, có rất nhiều những thông tin liên quan đến vấn đề về Phó chủ tịch FLC – Bà H.T.K.D bị xử phạt hành chính lên đến 70 triệu đồng vì cùng lúc là thành viên Hội đồng quản trị của 7 công ty. Vì vậy, trong Bản tin pháp lý dưới đây, Khánh An xin tư vấn cụ thể đến Quý khách hàng những quy định pháp luật liên quan đến nội dung này:

1. Cùng lúc là thành viên Hội đồng quản trị của nhiều công ty thì có vi phạm pháp luật không?

Bà H.T.K.D, Phó chủ tịch FLC ngày 06/04/2022 bị phạt hành chính 70 triệu đồng vì cùng lúc là thành viên Hội đồng quản trị 7 công ty. Giai đoạn từ tháng 5/2020 đến tháng 10/2021, bà D là Thành viên Hội đồng quản trị của Tập đoàn FLC đồng thời giữ chức vụ tương tự tại 6 công ty khác.

Điều này là trái với quy định của pháp luật Chứng khoán, Theo Điều 275 Nghị định 155/2020/NĐ-CP Hướng dẫn luật chứng khoán: "Thành viên Hội đồng quản trị của một công ty đại chúng chỉ được đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị tại tối đa 05 công ty khác”

Trong đó, cách xác định công ty đại chúng là công ty cổ phần thuộc 1 trong 2 trường hợp sau:

- Công ty có vốn điều lệ đã góp từ 30 tỷ đồng trở lên và có tối thiếu là 10% số cố phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn nắm giữ;

- Công ty đã thực hiện chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chứng thông qua đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại Khoản 1 Điều 16 Luật Chứng Khoán.

Mức xử phạt đối với trường hợp vi phạm này được áp dụng theo Khoản 13 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP: "Phạt tiền từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với các cá nhân quy định tại khoản này thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau: a) Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm nhiệm chức danh Tổng Giám đốc (Giám đốc) của một công ty đại chúng; thành viên Hội đồng quản trị của một công ty đại chúng đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị tại quá 05 công ty khác … ”

Như vậy, đối với việc quản trị công ty đại chúng, Quý khách hàng cần lưu ý vấn đề nêu trên để tránh những rủi ro đáng tiếc xảy ra.

2. Thêm nhiều điểm mới về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Năm 2022, Chính phủ ban hành nghị định 128/2021/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Theo đó, Nghị định 128 bổ sung nhiều quy định về xử phạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán như:

- Phạt tiền từ 100 - 150 triệu đồng đối với hành vi không chuyển số tiền thu được từ đợt phát hành thêm vào tài khoản phong tỏa tại ngân hàng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài; sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thông báo bằng văn bản về việc nhận được báo cáo kết quả đợt phát hành.

- Phạt tiền từ 30 - 50 triệu đồng đối với công ty đại chúng thực hiện thông báo thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa không đúng thời gian quy định tại Điều 141 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

- Phạt tiền từ 50 - 70 triệu đồng đối với công ty đại chúng không thực hiện thông báo tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa hoặc về thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa.

- Phạt tiền từ 50 - 70 triệu đồng đối với hành vi thực hiện bán cổ phiếu quỹ trước thời gian quy định; không hoàn thành việc bán cổ phiếu quỹ trong thời hạn quy định.

- Phạt tiền từ 70 - 100 triệu đồng đối với hành vi bán cổ phiếu quỹ mà không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc không đúng với phương án đã báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc nội dung đã công bố thông tin ra công chúng.

- Phạt tiền từ 100 - 200 triệu đồng đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch hoặc sai sự thật.

Sử dụng dịch vụ của Khánh An:Thành lập doanh nghiệp / Xin Giấy phép lao động / Đăng ký bảo hộ nhãn hiệu / Giấy phép Trang thiết bị y tế

UY TÍN – CHẤT LƯỢNG – HIỆU QUẢ CAO là những giá trị chúng tôi mang lại cho Quý khách hàng. Đáp lại những giá trị đó là những phản hồi rất tích cực đã mang lại động lực cho Khánh An phát triển như ngày hôm nay. Mọi thắc mắc vui lòng liên hệ ngay với chúng tôi.

Thông tin liên hệ:

CÔNG TY TNHH TƯ VẤN KHÁNH AN

Address:Toà nhà 88 Tô Vĩnh Diện, Khương Trung, Thanh Xuân, Hà Nội

Mobile: 02466.885.821 / 096.987.7894

Web: Khanhanlaw.com

Email: Info@khanhanlaw.net

Rât hân hạnh được hợp tác cùng Quý khách!